La primera actividad inicia a partir del requerimiento, para definir la misión se deben organizar aquellos antecedentes que se tengan sobre el hecho, para ello se utilizará el método 5W1H por sus siglas en inglés o Kipling por el apellido de su autor, que es un planteamiento de seis preguntas para la resolución de problemas.

“El método 5W1H es un término acuñado después del poema de Rudyard Kipling en su escrito titulado Just So Stories, publicado en 1902: Tengo seis sirvientes honestos (me enseñaron todo lo que sé): Sus nombres son qué, por qué, cuándo cómo, dónde y quién” (edraw, 2023, pp. 01). El propósito de esta actividad es estructurar el requerimiento y tener una completa definición de la misión, que permita establecer las respuestas en las fases siguientes:

Definir o estudiar la misión significa dar un orden lógico a determinados antecedentes que se tengan o reciban sobre un hecho, persona, organización criminal o asunto. El objetivo es obtener una visión clara, concisa y sencilla de la tarea a realizar, evitando cometer errores ante los antecedentes recibidos y desarrollar la actividad de inteligencia de manera efectiva, un ejemplo de uso es el siguiente:

Cuando el servicio de inteligencia y las partes interesadas tienen claro el problema, deben trabajar conjuntamente para establecer los requisitos de inteligencia que guiarán todo el proceso de recolección y análisis. Estos requisitos sirven para convertir las necesidades de estas partes en un plan de acción concreto. Una buena colaboración entre ambas partes es fundamental, ya que garantizará que la inteligencia producida cumpla con las expectativas del cliente.

Sin embargo, pueden surgir desafíos debido a las diferencias de enfoque entre los dos. Las partes interesadas, generalmente, tienen una visión estratégica y operativa, por lo que pueden requerir respuestas inmediatas para tomar decisiones rápidas. Para ellos, la inteligencia es solo un factor dentro de muchos otros que influyen en su toma de decisiones, lo que puede generar una sensación de urgencia que no siempre coincide con el ritmo y la profundidad que exige el proceso de inteligencia.

Por su parte, los servicios de inteligencia no están diseñados para dar respuestas directas o imponer decisiones, sino para proporcionar información sobre los elementos que influyen en los resultados, basándose en hechos y análisis ponderados. Este proceso, por ser meticuloso, puede no alinearse siempre con los tiempos o expectativas de las partes, lo que a veces lleva a que se perciba como menos útil o relevante.

A pesar de estas dificultades, la clave del éxito radica en que ambos actores entiendan las perspectivas del otro. Una comunicación clara y continua es esencial para ajustar las prioridades y producir inteligencia que sea útil para las decisiones que se deben tomar. Además, la retroalimentación constante de las partes interesadas es crucial para mejorar los futuros procesos de recopilación y análisis de inteligencia.

Antes de comprender los Elementos Esenciales de Información (E.E.I.), es fundamental comprender el contexto en el que se desarrollan, particularmente en la Organización del Tratado del Atlántico Norte (OTAN). La OTAN, establecida por el Tratado del Atlántico Norte el 4 de abril de 1949, tiene como objetivo principal el compromiso mutuo de defensa entre los países miembros, ubicados en Europa y América del Norte. En caso de un ataque armado a uno de sus miembros, los demás países se comprometen a defenderlo, lo que constituye el principio de defensa colectiva.

En este marco de cooperación, la inteligencia juega un papel crucial. En particular, el documento AJP-2.1, Edition B, Version 1, conocido como la "Allied Joint Doctrine for Intelligence Procedures" (Doctrina Conjunta Aliada para los Procedimientos de Inteligencia), establece las doctrinas y procedimientos para la gestión de la inteligencia dentro de la OTAN. En este contexto, los requisitos de inteligencia proporcionan la justificación y la prioridad para cualquier actividad de inteligencia, detallando la información necesaria para que el personal de inteligencia responda de manera efectiva a las necesidades planteadas (OTAN, 2016, 1-4, traducción libre de la autora).

Dentro de estos procedimientos, la OTAN distingue tres tipos de requisitos de inteligencia:

A continuación, se presenta flujo de los requisitos de inteligencia:

Imagen 5. Requisitos de Inteligencia Fuente: Elaboración propia, a partir de OTAN (2016).

En esta unidad, nos enfocaremos en los Elementos Esenciales de Información (E.E.I.), ya que los procedimientos de la OTAN están orientados a actividades de índole militar, las cuales requieren un tipo de planificación diferente. No obstante, es importante resaltar que cada agencia de inteligencia adapta sus procesos según sus capacidades, necesidades y el contexto de su operación.

En los servicios policiales, especialmente aquellos que siguen un modelo de servicio preventivo, el ciclo de inteligencia comienza con la definición de la misión. Una vez que se ha definido la misión, se determinan los E.E.I. Implícitamente, al definir la misión, en conjunto con las partes interesadas o mediante la planificación estratégica de los servicios de inteligencia, se identifican inicialmente los PIR, luego los SIR, y finalmente los E.E.I.

Por otra parte, un documento desclasificado de la CIA denominado Essential Elements of Information de 1945, detalla que:

Los Elementos Esenciales de Información consisten en la información sobre el enemigo, los elementos subversivos domésticos, cualquier terreno extranjero, y las condiciones meteorológicas en áreas extranjeras que son necesarias para tomar decisiones acertadas que afecten la conducción de la guerra. Los 'Elementos Esenciales' están designados con el propósito de enfocar la atención y las actividades de todas las agencias de recopilación en la información que, desde el punto de vista de los responsables de conducir la guerra, es necesaria en un momento particular. Incluyen cualquier inteligencia específicamente requerida. (CIA,1945, 1, traducción libre de la autora).

En ese sentido podemos afirmar que definida la misión a partir de dar respuestas a las 5W+1H, se procede a la segunda fase, que es la determinación de los Elementos Esenciales de Información (E.E.I.). Este proceso busca identificar cuáles son los antecedentes desconocidos o las dudas que deben aclararse para cumplir con la misión, es decir, se establece la necesidad de información.

Se recomienda que esta tarea sea llevada a cabo por el analista de caso, quien será el encargado de considerar los aspectos generales del caso para luego elaborar los E.E.I. Una vez se han determinado los conocimientos que se necesitan se confecciona un listado que permita identificar que estén todas las informaciones para el caso, evitar informaciones repetidas, identificar que antecedentes se tienen y cuáles se desconocen o se requieren ser proporcionado por otras agencias o unidades.

Una vez determinados los conocimientos necesarios, se elabora un listado que permita verificar que toda la información relevante esté incluida, evitar duplicados, y distinguir qué antecedentes ya se tienen y cuáles aún faltan o deben ser proporcionados por otras agencias o unidades.

Es fundamental evitar generar una gran cantidad de E.E.I., ya que cada uno de estos implica preparación y recolección de información, lo que puede generar sobrecarga de trabajo y la recopilación de datos innecesarios.

Además, es importante verificar los conocimientos previos (inteligencia básica²), sobre el caso o hecho, para confirmar su validez y utilidad.

² La inteligencia básica es el primer tipo de inteligencia (básica-actual-prospectiva) que hace referencia a los antecedentes del pasado que se tengan recolectados es decir información existente en bases de datos, informes de inteligencia, información de fuentes abiertas, que usualmente siempre deberán ser actualizados es decir transformarlos a inteligencia actual para identificar variaciones.

Imagen 6. Estructuración de los E.E.I Fuente: Quirós, C (2023)

Recomendaciones para elaborar E.E.I:

• Plantear preguntas claras: Redacta E.E.I. como interrogantes específicas, sin ambigüedades.
• Usar fuentes confiables: Recurrir solo a fuentes verificables y oficiales.
• Priorizar la información: Identificar y obtener primero los E.E.I. más relevantes.
• Ser directo y preciso: Evitar información irrelevante y enfocar cada E.E.I. en un aspecto específico.
• Eliminar redundancias: No repetir temas cubiertos en otros E.E.I.
• Actualizar conforme a nuevos datos: Revisar y ajustar E.E.I. conforme avanza la investigación.
• Limitar a lo esencial: Recopilar solo la información necesaria para la misión.
• Evitar detalles innecesarios: No pedir información irrelevante que no aporte al caso.
• Exigir respuestas claras: Las respuestas deben ser precisas, sin lugar a malentendidos.

Una buena práctica para elaborar los Elementos Esenciales de Información (E.E.I.) es crear una tabla en la que se incluyan los 'Factores a Considerar' por un lado, y por otro lado los E.E.I. correspondientes. Los Factores a Considerar son las áreas generales del caso que deben ser investigadas, mientras que los E.E.I. son los datos específicos que se necesitan para comprender completamente el asunto en cuestión y tomar decisiones basadas en hechos precisos.

Continuando con el ejemplo del grupo de asaltantes para definir la misión podríamos formular los siguientes factores y E.E.I:

Luego de formulada la misión el analista de caso ya ha realizado un trabajo exhaustivo, recopilando y procesando toda la información disponible de las denuncias del OIJ, los registros del 911, y otras fuentes cómo cámaras de videovigilancia de la Policía Municipal. En este momento, el enfoque operativo está dirigido a confirmar detalles específicos y acciones tácticas concretas que permitan desarticular el grupo delictivo y reducir la actividad delictiva en la zona. Los Elementos Esenciales de Información (E.E.I.) se centran en obtener datos adicionales que permitan dirigir los esfuerzos operativos hacia una intervención más eficaz, entre caso para los procesos de prevención del delito e investigación judicial.

El plan de búsqueda de información está diseñado por la jefatura de operaciones y se lleva a cabo en conjunto con la figura de analista de caso a partir del levantamiento de factores y E.E.I. El objetivo es crear un documento que ordene el trabajo que se realizará, incluidas fechas, plazos, observaciones, tareas e integrantes. Como resultado, es un componente que permite crear un plan de trabajo organizado y actualizado hasta el final de la misión. Entre las cosas que permite este plan se encuentran:

1. Determinar las habilidades y recursos necesarios para completar las tareas.
2. Preparar e informar al personal sobre las tareas que deben completarse.
3. Organizar un plan de acción para cumplir con los plazos establecidos o anticipar el no cumplimiento.

La estructura del PBI al igual que la definición del ciclo serán gestionadas a partir de las necesidades de cada agencia una estructura básica recomendada para llevar una adecuada planificación operativa de la actividad de inteligencia debe tener al menos:

1. Factores por considerar (FC): Aspectos generales o relevantes del caso que se han identificado.
2. E.E.I: Dudas o interrogantes a partir de los factores a considerar que se han definido.
3. Indicaciones (IND): Órdenes para la ejecución de las actividades que permita el cumplimiento de los E.E.I.
4. Medios de Búsqueda (MB): Se refiere a las fuentes y métodos utilizados para recopilar información y datos relevantes en el campo de la inteligencia, ya sea para obtener información sobre actividades, eventos, actores u otras cuestiones de interés estratégico. (Lo veremos en la siguiente fase).
5. Plazo (PLA): Son los límites de tiempo asignados para cumplir con la búsqueda y obtención de la información.
6. Integrantes (INT): Son las personas, áreas, equipos a quienes se les ha encomendado las actividades de búsqueda.
7. Fecha de cumplimiento (FCU): Es una variable que permite a la persona oficial de operación mantener un control de cumplimiento.
8. Observaciones (OBS): Son recordatorios o informaciones de interés para considerar (notas).

Una estructura básica de PBI, siguiendo con el ejemplo anterior es la siguiente:

En base al ejemplo anterior y la explicación del tratamiento de elementos esenciales de información (EEI) en este caso, podemos ver una relación entre las tareas operativas que se desarrollan en campo y las que requieren solicitudes de información o revisión de bases de datos, es decir, a través de la obtención de información a través de fuentes cerradas, ya sea internas o externas. El ciclo de inteligencia permitirá a cada organización o agencia determinar su alcance, accesos, funciones y divisiones de trabajo necesarias para completar la misión, por ejemplo:

1. Una organización podría asignar al personal operativo la tarea de recolectar información de fuentes cerradas, por ejemplo, bases de datos de informes policiales, sistema de 911. Para este caso debería darle acceso a los Sistemas.
2. Una organización que tiene un área de procesamiento de información dentro de su ciclo de inteligencia, asigna a este personal el procesamiento preliminar de los datos disponibles para que se construyan los E.E.I y posteriormente los P.B.I.
3. Una organización que combina la etapa de procesamiento con análisis inicia con una fase preliminar de búsqueda de los E.E.I, a partir de la información básica disponible para posteriormente elaborar el P.B.I junto con la persona a cargo de la operación para que el personal operativo actualice la información faltante (E.E.I).

En resumen, la manera que se aborde el cumplimiento de los E.E.I a partir de la confección del P.B.I dependerá de la estructura y capacidades específicas de la organización, lo importante es identificar que son documentos elaborados por las agencias de inteligencia para cumplir los propósitos en materia de planificación, control, seguimiento, monitoreo de sus actividades.

En cuanto al control interno, es crucial que cada caso tenga una carpeta de caso en la que se registren todas las acciones llevadas a cabo. La definición de la misión, EEI y PBI nos llevarán a la siguiente fase de recolección.